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  • 索引號:032847231/201909-00153
  • 信息名稱:關于《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》的政策解讀
  • 發布文號:
  • 關鍵詞:
  • 發布機構:貴池區人民政府(辦公室)
  • 信息來源:杏花村街道
  • 組配分類:上級政策解讀
  • 主題分類:財政、金融、審計 / 公民 / 其他
  • 生成日期:2019-09-27
  • 生效時間:2019-09-27
  • 廢止時間:2029-09-27
  • 瀏覽次數:
  • 內容概述:

關于《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》的政策解讀

發布時間:2019-09-27 00:00 信息來源:杏花村街道
[字體:  ]

 

為貫徹落實黨中央、國務院防控金融風險、維護國家金融安全和社會穩定的決策部署,進一步加強本省交易場所監督管理、規范各類交易場所經營行為,保障市場參與者合法權益,促進交易場所健康規范有序發展,安徽省人民政府適時出臺了《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)。

一、起草背景

2011年11月,國務院頒布《關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號),決定對各類交易場所進行清理整頓。2012年7月,國務院辦公廳頒布《關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號),明確有關政策界限、具體措施和工作要求。同時,建立清理整頓部際聯席會議機制,辦公室設在證監會,統籌協調全國清理整頓工作。

國辦發37號文明確,各省級人民政府應審慎批設交易場所,制定本地區監管制度。2017年1月,各地交易場所違規行為死灰復燃,部際聯席會議根據國務院部署開展“回頭看”行動,再次要求省級人民政府盡快出臺或完善監管辦法。2019年8月20日,安徽省人民政府積按照中央部署要求,出臺了《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》。

二、起草原則

一是突出共性與兼顧個性的原則。鑒于不同類型交易場所運行模式存在較大差異,國家相關部委也有相應的行業管理規定,《辦法》主要就共性和核心問題提出基本要求,不做“一刀切”。既為各類交易場所規范發展留出空間,又便于地方行業主管部門依據行業特征制定實施細則。

  二是職責明晰與協同監管的原則依托本省清理整頓各類交易場所工作機制,由行業主管部門具體負責所屬交易場所的設立和日常管理,相關成員單位按各自職責協同監管,屬地政府負責轄區內非法交易場所的清理和屬地維穩,市地方金融監管部門負責督促協調。

三是源頭防控與事中事后監管的原則。一方面,對各類交易場所的主發起人、注冊資本、交易品種、高管人員任職資格等提出要求,把好準入關。另一方面,加強日常監管,對各類交易場所業務范圍、展業規范、交易秩序、停業退出等方面做出相應規定。

三、主要內容

《辦法》分六章,共三十八條。主要內容如下:

  第一章總則部分規定設立省級聯席會議,指導、統籌協調各類交易場所規范管理工作,辦公室設在省地方金融監管局,各設區市政府指定相關部門按照屬地管理原則落實日常監管管理工作,履行監管責任。

 第二章設立、變更和終止部分主要規定各類交易場所的設立和退出須經省人民政府批準,原則上同類只設一家且不得設立分支機構;變更對其設立條件構成重大影響的事項,須經省人民政府批準;變更股東、注冊資本、經營范圍、交易品種、資金存管銀行、交易信息系統等,須經日常監管部門同意后,方可向公司登記機關申請變更登記,并抄送省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門;公司章程修改、管理制度變更、高管人員變更、分支機構注銷等事項,須在事項發生后10個工作日內報日常監管部門備案,并抄送省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門。

第三章內控及經營管理部分主要包括三個方面:一是對各類交易場所的內部治理、分支機構管理、信息系統、信息報送等方面提出明確要求;二是對各類交易場所重要管理制度,如投資者適當性管理、資金管理、交易規則、風險控制、信息披露等提出相應要求;三是對各類交易場所及其分支機構、會員、代理商、授權服務機構等,以及工作人員、股東、實際控制人等的禁止性行為作了明確規定。

第四章投資者保護部分明確交易場所:一是應建立投資者審查制度,明確投資者準入條件;二是應當做好風險提示和信息披露工作,三是對于涉密交易信息未經授權不得披露,不得用于與交易無關其他用途。

章監督管理部分明確省聯席會議及辦公室、省相關行業主管部門、專業部門及設區市政府的主要職責;規定交易場所日常監管的方式以及風險處置和突發事件應急原則;明確交易場所應當實行交易資金第三方結算制度;規定對違規交易場所依法可以采取的監管措施。

章附則部分各設區市政府和省相關行業主管部門可以根據《辦法》制定配套的實施細則,本辦法自2019年8月20日公布實施之日起,省內已出臺的相關規定一律廢止,如國家出臺新規定,從其規定。

 

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